Su richiesta
Focus del corso: l’importanza della collaborazione attiva degli Intermediari Finanziari e Creditizi prima, durante e dopo le ispezioni dell’Autorità di Vigilanza. Come prepararsi e conoscere la procedura che disciplina l’attività ispettiva.
CONTENUTI
- Lo SREP e il Sistema di Analisi Aziendale della Banca d’Italia
- Le Disposizioni di vigilanza in materia di sanzioni e procedura sanzionatoria amministrativa
- La gestione della relazione con gli ispettori
- L’obbligo di collaborazione attiva
- Le modalità di rilascio di informazioni e documenti
- I profili di Risk Management
- La stesura e redazione delle controdeduzioni
- La gestione dell’eventuale ricorso contro le sanzioni amministrative